Ihre Regulierung ist auch unsere Disziplin
Wer Salesforce in einer Bank, Versicherung oder Fondsgesellschaft einführt, baut nicht nur ein CRM. Er konfiguriert ein System, das täglich regulatorische Anforderungen erfüllen muss. Genau dort liegt unser Schwerpunkt seit 2007. Wir kennen die wichtigsten Regelwerke nicht aus Lehrbüchern, sondern aus konkreten Projekten.
Warum wir neue Regulatorik schneller umsetzen
Es gibt heute mehr regulatorische Anforderungen an Finanzunternehmen als je zuvor. DORA, MaRisk-Novellen im Jahresrhythmus, der kommende AI Act, ESG-Berichtspflichten. Für IT-Dienstleister, die quer durch alle Branchen arbeiten, ist das eine ständige Einarbeitungsaufgabe. Für uns ist es das tägliche Geschäft. Wir arbeiten ausschließlich für die Finanzbranche. Unsere Berater kennen die Logik der Regelwerke und wissen, wie aufsichtlich auf bestimmte Themen geschaut wird. Genau deshalb setzen wir neue Anforderungen schneller in Salesforce um als Partner, die das parallel zu zehn anderen Branchen lernen.
Warum CRM und Compliance zusammengehören
Compliance ist in vielen Häusern noch ein paralleles System: Excel-Listen, geteilte Ordner, manuelle Reviews. Salesforce integriert diese Anforderungen in den Tagesbetrieb, ohne zusätzliche Tools, ohne Medienbruch und mit vollständigem Audit-Trail. Das ist nicht Add-on. Das ist die eigentliche Stärke einer richtig konfigurierten Plattform.
Die Regelwerke, mit denen wir arbeiten
In der Praxis etabliert
DORA · Digital Operational Resilience Act
Salesforce-Hebel: Wir bauen das zentrale Auslagerungs- und Vertragsregister mit Risikoklassifizierung und automatisierten Reviews direkt in Salesforce.
MaRisk und BAIT
Salesforce-Hebel: Wir realisieren das Auslagerungsregister und IT-Berechtigungskonzepte so, dass eine Lösung gleichzeitig mehrere Regelwerke bedient, statt drei parallel zu pflegen.
BaFin-konforme Cloud-Nutzung · § 25b KWG
Salesforce-Hebel: Granulare Berechtigungsmodelle, Shield-Implementierung und vollständige Auslagerungsdokumentation. Salesforce erfüllt die infrastrukturellen Voraussetzungen: TÜV, ISO 27001, EU-Datenzentren, optional T-Systems-Hosting in Deutschland.
MiFID II
Salesforce-Hebel: Wir erweitern das Salesforce-Datenmodell um die MiFID-II-spezifischen Felder und automatisieren die Erstellung der Kostenausweise.
WpHG · Wertpapierhandelsgesetz
Salesforce-Hebel: Durchgängiger Beratungsworkflow von der Anlegerprofilierung bis zur automatisch erzeugten Geeignetheitserklärung mit revisionssicherer Archivierung.
KWG · Kreditwesengesetz
Salesforce-Hebel: Genehmigungsworkflows, strukturierte Anzeigeprozesse und die Dokumentation der Geschäftsorganisation in Salesforce.
§ 34f GewO
Salesforce-Hebel: Unser CAMP-Drittvertriebsportal bündelt Vermittler-Stammdaten, FinVermV-Beratungsprotokolle und Provisionsabrechnung.
Im Blick: neue und sich wandelnde Regelwerke
AI Act, ESG (SFDR, CSRD), MiCA
Salesforce-Hebel: Wir beobachten die Entwicklung laufend und veröffentlichen vertiefende Beiträge in unserem Blog.
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